招字号普金砖四邦指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中邦证券监视
处置委员会 2010 年 9 月 9 日《闭于照准招字号普金砖四邦指数证券投资基金（LOF）召募的
批复》（证监许可字〔2010〕1244 号文）照准公然召募。本基金的基金合同于 2011 年 2 月
招商基金处置有限公司（以下称“本基金处置人”或“处置人”）保障招募仿单的实质真正、确实、完善。本招募仿单经中邦证监会照准，但中邦证监会对本基金召募的照准，并不证明其对本基金的价钱和收益作出本质性判定或保障，也不证明投资于本基金没有危急。
本基金投资于正在环球四个畅旺证券墟市股票往还所上市的金砖四邦上市公司股票，基金净值会由于所投资证券墟市震动、金砖四邦经济震动等要素形成震动。投资者投本钱基金大概面对的危急包含：一是环球投资危急，包含海外墟市危急、新兴墟市投资危急、政府管制危急、汇率危急、政事和法令危急、司帐核算危急、税务危急等；二是本基金投资危急，包含投资标的危急、利率危急、衍生品危急、信用危急、活动性危急、往还结算危急、金融模子危急等；三是处置危急、操作和本领危急以及不成抗力危急。本基金属于具有较高危急和较高收益预期的证券投资基金种类，投资者正在投本钱基金之前，请详细阅读本基金的招募仿单和基金合同，统统知道本基金的危急收益特质和产物性子，并宽裕研讨本身的危急秉承才能，理性判定墟市，慎重做出投资决议。
基金处置人按照恪尽负担、诚笃信用、慎重努力的规矩处置和行使基金资产，但不保障基金必然盈余，也不保障最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支拨的金额。如对本招募仿单有任何疑难，应寻求独立及专业的财政主张。
投资有危急，过往功绩并不预示其异日阐扬。基金处置人所处置的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保障。投资人正在认购（或申购）本基金时应当真阅读本招募仿单。
《基金合同》生效后，基金招募仿单讯息发作庞大转移的，基金处置人该当正在三个事务日内，更新基金招募仿单，并刊载正在指定网站上。基金招募仿单其他讯息发作转移的，基金处置人起码每年更新一次。基金合同终止的，基金处置人可能不再更新基金招募仿单。
闭于基金产物原料概要编制、披露与更新请求，自《讯息披露法子》奉行之日起一年后初步推广。
本更新招募仿单闭键凭据《讯息披露法子》和修订后的基金合同对子系讯息举办了更新，更新截止日为2020年1月11日。除非另有证实，本招募仿单其他所载实质截止日为
2019 年 2 月 11 日，相闭财政和功绩阐扬数据截止日为 2018 年 12 月 31 日，财政和功绩外
招商基金处置有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中邦证监会证监基金字[2002]100 号文
准许设立，是中邦第一家中外合股基金处置公司。目前公司注册本钱金为邦民币十三亿一万万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权组织为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司通盘股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司通盘股权的 45%。
力财政有限公司、中邦华能财政有限负担公司、中远财政有限负担公司联合投资组筑，创制时注册本钱金邦民币一亿元，股东及股权组织为：招商证券持有公司通盘股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司通盘股权的 30%，中邦电力财政有限公司、中邦华能财政有限负担公司、中远财政有限负担公司各持有公司通盘股权的 10%。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中邦证监会批复允许，公司注册本钱金由人
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中邦证监会批复允许，招商银行受让中邦电
力财政有限公司、中邦华能财政有限负担公司、中远财政有限负担公司及招商证券分辩持
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权让与完结后，公司的股东及股权组织为：招商银行持有公司通盘股权的 33.4%，招商证券持有公司通盘股权的 33.3%，ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）持有公司通盘股权的 33.3%。同时，公司注册本钱金由邦民币一亿六万万元补充至邦民币二亿一万万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中邦证监会批复允许， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权让与给招商银行、11.7%股权让与给招商证券。上述股权让与完结后，公司的股东及股权组织为：招商银行持有通盘股权的55％，招商证券持有通盘股权的 45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中邦证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资邦民币十一亿元。增资完结后，公司注册本钱金由邦民币二亿一万万元补充至邦民币十三亿一万万元，股东及股权组织稳定。
公司闭键股东招商银行股份有限公司创制于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远僵持“因
您而变”的规划任职理念，已发展为中邦境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行正在上海证券往还所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，通过众年创业起色，已成
为具有证券墟市交易全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券正在上海证券往还所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券正在香港连合往还所上市（股份代号：
公司将继承“诚信、理性、专业、团结、发展”的理念，以“为投资者创作更众价钱”为任务，力图成为中邦资产处置行业具有“区别化竞赛上风、一流品牌”的资产处置公司。
刘辉密斯，经济学硕士，招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月插足招商银行，
2010 年至 2013 年担负总行铺排财政部副总司理，2013 年至 2015 年担负总行墟市危急处置
部总司理，2015 年至 2017 年担负总行资产欠债处置部总司理兼总行投资处置部总司理，2017年12月起担负总行投行与金融墟市总部总裁兼总行资产处置部总司理。2019年4月起
担负招商银行行长助理兼招商银行资产处置部总司理，同时兼任招银金融租赁有限公司董事、招银邦际金融有限公司董事。现任公司董事长。
邓晓力密斯，结业于美邦纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年插足招商证券，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中邦证监会借调至南方证券行政收受组任收受构成员。
正在插足招商证券前，邓密斯曾任 Citigroup（花旗集团）信用危急高级理会师。现任招商证券股份有限公司副总裁，分担招商资产处置有限公司、招商致远本钱投资有限公司；兼任中邦证券业协会危急驾御委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭密斯，北京大学硕士咨询生。1993年7月至2001年11月正在中邦证监会事务。2001
宝盈基金处置有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月正在梅隆环球投资有限公司北京
代外处任首席代外。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担负邦泰基金处置有限公司总司理。2015
年 1 月插足招商基金处置有限公司，现任公司副董事长、总司理兼招商资产处置（香港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士咨询生，22年法令从业履历。1994年8月至1997年9月正在中邦北方
任中王法律照料。1999 年 2 月至今正在北京市天元状师事件所事务，先后担负专职状师、事件所权柄合股人、事件所处置合股人、事件所推广主任和处置委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中邦证券监视处置委员会第三届上市公司并购重组专家筹议委员会委员。现任公司独立董事。
王莉密斯，高级经济师。结业于中邦邦民解放军外邦语学院，历任中邦邦民解放军昆明军区三局士兵、助理咨询员；邦务院科技干部局二处干部；中信公司财政部邦际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 本钱墟市部总司理、行长助理、副行长等职。现任中邦证券墟市咨询打算中央(联办)常务干事兼基金部总司理; 联办控股有限公司董事总司理等。现任公司独立董事。
何玉慧密斯，加拿大皇后大学光荣商学士，26 年司帐从业履历。曾先后就职于加拿大
2015 年 9 月退息前系香港毕马威司帐师事件所金融业内部审计、危急处置和合规任职主管
合股人。2016 年 8 月至今任泰康保障集团股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事，同时兼任众个香港政府机构辖下委员会的委员和香港司帐师公会次序评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、
经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教师、厦门大学任财政处置与司帐咨询院院长及特聘教师、上海证券往还所高级探访金融专家。现任复旦大学处置学院特聘教师和财政金融系主任。兼任上海证券往还所，中邦金融期货往还所和上海期货往还所博士后事务站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业更始型融资平台项目刻意人。现任公司独立董事。
赵斌先生，结业于深圳大学邦际金融专业、格林威治大学项目处置专业，分辩获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营
业部往还室主任；1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口买卖部、深圳
龙岗证券买卖部、深圳南山南油大道证券买卖部刻意人；2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招
商证券个人客户部总司理、零售经纪总部总司理。赵斌先生于2007年7月至2011年5月担
任招商证券职工代外监事，2008 年 7 月起担负招商期货有限公司董事，2015 年 7 月起担负
招商证券资产处置有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月，担负招商证券合规总监、
纪委书记，2018 年 11 月起担负招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学邦民经济铺排学专业本科，武汉大学盘算推算机软件专业本科。2001 年 9 月插足招商银行。历任招商银行总行铺排资金部司理、高级司理，铺排财政部总司理助理、副总司理。2011年11月起任零售归纳处置部副总司理、总司理。2014年6月起任零售金融总部副总司理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷
部总司理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产欠债处置部
罗琳密斯，厦门大学经济学硕士。1996 年插足招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担负项目司理、高级司理、交易董事；2002 年起介入招商基金处置有限公司筹划，公司创制后先后担负基金核算部高级司理、产物研发部高级司理、副总监、总监、产物运营官，现任首席墟市官兼墟市增添部总监、渠道资产处置部总监 、公司监事。
鲁丹密斯，中山大学邦际工商处置硕士；2001 年插足美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP编制奉行照料；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦筹议有限公司任筹议照料；2006
任倍智人才处置筹议有限公司首席运营官；现任招商基金处置有限公司政策与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商资产资产处置有限公司董事。
李扬先生，重心财经大学经济学硕士，2002 年插足招商基金处置有限公司，历任基金
核算部高级司理、副总监、总监，现任产物运营官兼产物研发一部总监、公司监事。
钟文岳先生，常务副总司理，厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中邦
村落起色相信投资公司任福筑（集团）公司邦际交易部司理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万邦证券股份有限公司任九江买卖部总司理；2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总司理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪危急投资公司副总经
6月任招商银行股份有限公司投资处置部总司理；2015年6月插足招商基金处置有限公司，现任公司常务副总司理兼招商资产资产处置有限公司董事。
沙骎先生，副总司理，南京通讯工程学院工学硕士。2000年11月插足宝盈基金处置有
限公司，历任 TMT 行业咨询员、基金司理助理、往还主管；2008 年 2 月插足邦泰基金处置
有限公司，历任往还部总监、咨询部总监，投资总监兼基金司理，量化&保本投资职业部总司理；2015 年插足招商基金处置有限公司，现任公司副总司理兼招商资产处置（香港）有限公司董事。
欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
插足广发证券深圳交易总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
危急驾御岗从事危急处置事务；2004 年 7 月插足招商基金处置有限公司，曾任法令合规部高级司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、董事会秘书，兼任招商资产资产处置有限公司董事兼招商资产处置（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金处置有限公司，历任金融工程咨询员、行业咨询员、助理基金司理。2005 年插足招商基金处置有限公司，历任高级数目理会师、投资司理、投资处置二部(原专户资产投资部)刻意人及总司理助理，现任公司副总司理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年插足大鹏证券有限负担公邦法律部，刻意法
务事务；2001年10月插足天同基金处置有限公司监察考察部，任职主管；2003年2月插足中邦证券监视处置委员会深圳拘押局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年插足招商基金处置有限公司，现任公司督察长。
白海峰先生，硕士。曾任职于新东方教授科技集团；2010 年 6 月插足邦泰基金处置有
限公司，历任处置培训生、宏观经济咨询高级司理、首席经济学家助理、邦际交易部刻意人；2015 年插足招商基金处置有限公司，现任邦际交易部总监兼招商资产处置（香港）有限公司推广董事兼总司理、招商中邦信用时机按期怒放债券型证券投资基金(QDII)基金经
理（处置期间：2016 年 11 月 8 日至今）、招商环球资源股票型证券投资基金基金司理（管
理期间：2016 年 11 月 8 日至今）、招字号普金砖四邦指数证券投资基金(LOF)基金司理（管
理期间：2016 年 11 月 8 日至今）、招商沪港深科技更始大旨精选活跃筑设搀和型证券投资
基金基金司理（处置期间：2017 年 5 月 13 日至今）、招商 MSCI 中邦 A 股邦际通指数型证
本基金历任基金司理包含：刘冬先生，处置期间为 2011 年 2 月 11 日至 2012 年 8 月 2
日；牛若磊先生，处置期间为 2011 年 12 月 24 日至 2015 年 7 月 3 日；邓栋先生，处置期间
公司的投资决议委员会由如下成员构成：总司理金旭、副总司理沙骎、副总司理杨渺、总司理助理兼固定收益投资部刻意人裴晓辉、总司理助理兼投资处置一部总监王景、往还交易总监兼往还部总监道明、邦际交易部总监白海峰。
中邦银行托管交易部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大局部员东西有丰盛的银行、
证券、基金、相信从业履历，且具有海外事务、研习或培训履历，60％以上的员东西有硕
士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管任职，中邦银行已正在境内、外分行发展托管交易。
举动邦内首批发展证券投资基金托管交易的贸易银行，中邦银行具有证券投资基金、基金（一对众、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产处置铺排、相信铺排、企业年金、银行理资产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类十全、产物丰盛的托管交易编制。正在邦内，中邦银行首家发展绩效评估、危急理会等增值任职，为各种客户供给性情化的托管增值任职，是邦内领先的大型中资托管银行。2.3 证券投资基金托管环境
截至2018年12月31日，中邦银行已托管700只证券投资基金，个中境内基金662只，QDII 基金 38 只，笼罩了股票型、债券型、搀和型、钱币型、指数型、FOF 等众品种型的基金，餍足了分歧客户众元化的投资理财需求，基金托管范围位居同行前哨。
中邦银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年创制，并正在 2001 年 10 月 1 日
正式重组为中邦银行(香港)有限公司，是一家正在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香
港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日正在香港注册创制，并于 2002
年7月25日初步正在香港连合往还所主板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数因素股。中银香港目前闭键受香港金管局、证监会以及联交所等机构的拘押。
截至 2017 岁晚，中银香港(控股)有限公司的总资产高出 23，399 亿港元，本钱总额超
过 2,417.4 亿港元, 总本钱比率为 21.76%。中银香港(控股)的财政气力及双 A 级信用评级，
可媲美不少大型环球托管银行，其最新信评如下(截至 2017 年 12 月 31 日):
中银香港举动香港第二大银行集团，亦为三家当地发钞银行之一，具有最强大分行搜集与开朗的客户本原，且连结四年成为“亚太及香港区最稳妥银行”《银行间杂志》， 并三度得回“香港区最佳银行”《银老手杂志》等。
托管任职是中银香港企业银行交易的焦点产物之一，目前为高出六十万企业及工商客户供给一站式的证券托管任职。关于任职邦内企业及机构性客户(包含各种 QDII 及其各种产物等)，亦素有履历，于行业处于领先位子，包含于 2006 年被委任为邦内首只银行类
QDII 产物之境外托管行，于 2007 年被委任为邦内首只券商类 QDII 集成铺排之境外托管行，
另于 2010 年任职墟市首宗的跨境 QDII-ETF 等; 至于任职境外机构客户方面亦成效明显 :
正在邦民币及格境外机构投资者(RQFII)的范围 =>
成为此类邦民币产物的最大香港任职商
正在离岸邦民币 CNH 公募基金的范围 =>
成为墟市上首家任职商(2010 年 8 月)
其交易擅长及全方位的装备，令中银香港成为目前当地独一的中资统统性专业环球托管银行, 亦是独一获颁行业奖项的中资托管行：
截至 2017 岁晚，中银香港(控股)的托管资产范围达 11，623 亿港元。
托管交易是中银香港的焦点产物之一，由处置委员会成员兼副总裁袁树先生直接元首。
针对邦内机构客户而设的专职托管交易团队现时有二十名骨干成员，职级均为司理或以上，
分辩主理结算、公司行径、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户任职、产物开辟、
营销及网处置等方面。骨干职员均来自各大跨邦银行，均匀具备 15 年以上的专业托督工作
履历(包含当地托管及环球托管)，并操畅通大凡话，可说是香港最资深的托管团队。
除装备专职的客户干系司理，中银香港更特设为内地及当地客户任职的专业托管交易
除上述托管任职外，若客户需求估值、司帐、投资监视等增值性任职，则由中银香港
的附庸公司中银邦际英邦保诚相信有限公司（“中银保诚”）供给。举动「强制性公积金计
划处置局」认同的相信公司，中银保诚众年来均供给邦际水准的估值、司帐、投资监视等服
务，其专职基金司帐与投资监视职员达 50 众名，职员均匀具备 10 年以上联系履历。
中银香港的处置层对上述任职极为珍爱，相闭方面的职员筑设及编制提拔正继续巩固。其余，其它中/后台部分亦致力配合及撑持托管任职的供给，力图以最高水准任职各机构性客户。
黄密斯于香港大学结业，并赢得英邦 Heriot-Watt University 的工商处置硕士及英
邦特许银行公会的会士资历。黄密斯从事银行交易高出二十年，大局部期间专职于托管交易，任职企业及机构性客户。功用的机构包含曾为环球最大之金融集团 – 花旗集团 – 及当地两大发钞银行 – 渣打及中银香港。列入中银香港前，黄密斯为花旗集团之董事及香港区全球托管交易总监。目前黄密斯专职于元首中银香港的环球托管及基金任职起色，并致力配合中邦及格境内机构投资者之境外投资及理财交易之所需，且担负中银香港集团属下众家代庖人公司及相信公司的企业董事。黄密斯亦热心推进行业起色，包含代外中银香港
连接担负「香港相信人公会」 行政委员会之董事一职；自 09 年 9 月至 2015 年 6 月功夫, 获
「香港往还所」委任举动其结算筹议小构成员；其余，黄密斯目前亦是香港证监会产物筹议委员会的委员之一。
张密斯具有高出二十年金融行业的事务履历。插足中银香港前，张密斯曾任职于所罗门美邦、纽约梅隆银行、摩根大通和道富银行。来香港事务之前，她曾正在美邦纽约和达拉斯事务。
阮密斯具有高出二十年退息金及相信基金处置履历，处置事务包含投资估值、基金核算、投资合规监控及相信运作等。插足中银邦际集团前，阮密斯曾于百慕达银行任职退息金部分司理一职，以及于汇丰人寿任职司帐司理，刻意退息金基金司帐事务。阮密斯是香港司帐师公会及英邦特许公认司帐师公会资深会员，并持有英邦列斯特大学硕士学位。
正在和平保管资产方面，为了大白分别托管客户与银行具有的资产，中银香港目前已以托管人身份正在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及管理客户的股票、债券等资产交收。
除得回客户格外指令或准则请求外，全豹实物证券均透过本地墟市之次托管人以该次托管人或本地存管机构之外面立案过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权柄。
至于正在异地墟市举办证券交割所需之跨邦汇款，除非墟市/存托机构/次托管行等另有请求，不然中银香港会尽大概正在交收日汇入所需金钱，以节减现金停顿于联系异地墟市的危急。
银香港聘请一支科技专家、并连结银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求正在原有的
零售托管编制上从新组筑而成的。CSS 全面编制修筑正在怒放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运
行。编制需应用两台任职器，闭键用作数据存取及撑持行使编制软件，另各自附有备用服
新编制除了采用尖端科技开辟，并协调机构性客户的需求与及零售层面的编制上风，
量 (原有的零售托管编制就曾众次证据其正在墟市营业岑岭期均运作如常，反观局部闭键银行的编制则瘫痪高出 1.5 小时)。
至于基金估值、司帐核算以及投资监视任职，则采用自行研发的 FAMEX 编制举办管理，
编制可相容众种钱币、众种本钱订价法及众种司帐核算法，以餍足分歧机构客户及各种基金的需求。编制上风包含: 众种钱币；众种分类；及时更新；撑持强大数据量；简捷操作,便当用户。编制所撑持的核算格式包含: 权重均匀(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它格式可经与客户磋商后奉行。编制所撑持的估值格式有: 以墟市代价标明 (Marking to Market)；本钱法；本钱或墟市价的较低者；入价与出价(Bid andoffer)；分期归还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它凭据证券种别的破例估值等。
所在：上海市浦东新区陆家嘴环道 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
所在：上海市浦东新区陆家嘴环道 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
所在：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户任职部直销柜台
江苏江南村落贸易银行股份有限公司 注册所在：常州市天宁区延宁中道 668 号
中信筑投证券股份有限公司 注册所在：北京市朝阳区安立道 66 号 4 号
申万宏源证券有限公司（原申银万邦证券） 注册所在：上海市徐汇区长乐道 989 号 45
中信证券（山东）有限负担公司（原中信万 注册所在：青岛市崂山区深圳道 222 号青
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册所在：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册所在：青海省西宁市长江道 53 号汇通
上海长量基金发售投资照料有限公司 注册所在：上海市浦东新区高翔道 526 号 2
深圳众禄基金发售股份有限公司 注册所在：深圳市罗湖区深南东道 5047 号
诺亚正行（上海）基金发售投资照料有限公 注册所在：上海市金山区廊下镇漕廊公道
上海好买基金发售有限公司 注册所在：上海市虹口区场中道 685 弄 37
中民资产基金发售（上海）有限公司 注册所在：上海市黄浦区中山南道 100 号 7
济安资产（北京）基金发售有限公司 注册所在：北京市朝阳区太阳宫中道 16 号
西藏东方资产证券股份有限公司 注册所在：上海市徐汇区宛平南道 88 号金
北京百度百盈基金发售有限公司 注册所在：北京市海淀区上地十街 10 号 1
基金处置人可凭据相闭法令法则划定，拔取其他适当请求的机构代剪发售本基金。
本基金的场内认购通过深圳证券往还所内具有基金代销交易资历的会员单元（实在名单详睹基金份额发售通告或联系交易通告）举办。本基金召募期结尾前得回基金代销资历的证券公司也可代庖场内基金份额的发售。尚未赢得相应交易资历，但属于深圳证券往还所会员的其他机构，可正在本基金上市后，代庖投资者通过深圳证券往还所往还编制介入本基金的上市往还。
本基金采用指数化投资方法，通过投资次序束缚和量化危急处置，力图告竣对标的指数的有用跟踪，得回与标的指数收益好似的回报。本基金驾御标的为基金净值收益率与标的指数收益率之间的年跟踪差错不高出 6%。
本基金闭键投资于环球证券墟市中具有杰出活动性的金融东西，包含大凡股、优先股、存托凭证等权柄类证券；银行存款、可让与存单、回购订定、短期政府债券等钱币墟市东西；政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券；以及基金、ETFs、金融衍生品和中邦证监会许可的其他金融东西。
本基金为股票型指数基金，股票等权柄类资产的投资比例不低于基金资产的 90％，其
中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%。现金及到期日正在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，个中，现金类资产不包含结算备付金、存出保障金、应收申购款等。
如法令法则或拘押机构自此批准本基金投资其他种类，基金处置人正在驾御跟踪差错的条件下，正在实施得当措施后，可能将其纳入投资范畴。
正在保障活动性的条件下，本基金现金头寸可存放于境内，餍足基金赎回、支拨处置费、托管费、手续费等需求，并可能投资钱币墟市东西。
本基金起码 80%以上的资产采用齐备复制法举办指数化投资，即遵循轨范普尔金砖四邦
40 指数成份股及其权重修筑指数投资组合，并凭据标的指数成份股及其权重的变动举办相应调理。正在因格外环境导致无法得回足足数目的股票时，基金处置人将采用优化格式修筑最优投资组合的个股权重比例，以求尽大概逼近标的指数的阐扬。
本基金尽大概找寻基金资产正在股票墟市上的宽裕投资。本基金投资于股票等权柄类资产的比例不低于基金资产的 90%，个中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%，该部
分资产本基金将接纳齐备复制法复制指数举办投资，即遵循轨范普尔金砖四邦 40 指数成份股及其权重修筑指数投资组合，并凭据标的指数成份股及其权重的变动举办相应调理。
本基金正在筑仓期内，遵循轨范普尔金砖四邦 40 指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，
正在力图跟踪差错最小化的条件下，本基金可采赢得当的格式下降买入本钱。当遭遇以下环境时，本基金处置人可能凭据墟市的实在环境，对指数投资局部举办得当调理，以便告竣对跟踪差错的有用驾御：
本基金所修筑的指数化投资组合将按期凭据所跟踪的标普金砖四邦 40 指数对其成份股
的调理而举办相应的跟踪调理。本基金正在标的指数因素股按期调理讯息告示前一个月内，凭据对换整计划的理会预测以及因素股调理对股价影响的理会，正在保留较小跟踪差错的条件下，决心接纳提前调理仍旧过后调理的战略，增持大概进入标的指数的股票，剔除大概被调理出标的指数的股票。并正在标的指数因素股按期调理讯息告示后一个月内遵循调理后的指数因素股及权重修筑投资组合。
a）当成份股发作分拆上市、拆股、增发、分红、并购等环境而影响成份股正在指数中权重的动作时，本基金将凭据指数公司的指数调理通告实时对指数投资组合举办相应调理；
b）凭据本基金的申购和赎回环境，对股票投资组合举办相应调理，从而有用跟踪标的指数；
c）若局部成份股因停牌、活动性亏空或受到法则节制等其他要素，使得基金处置人无法遵循其所占标的指数的权重举办置备时，基金处置人将归纳研讨跟踪差错最小化和投资者优点，决心局部持有现金或买入联系的取代性组合；
本基金将接纳事前预测和过后跟踪理会的格式来驾御基金关于基准指数的跟踪恶果，闭键应用业界通用的指数基金功绩评议轨范，即基金日跟踪偏离度和年化跟踪差错，以量度基金日收益率相对基准指数日收益率的差值以及该差值正在一段期间的震动性，驾御的标的为找寻上述两个评议目标的最小化。
逐日，基金司理通过公司应用的投资危急模子软件对基金的危急因子和基金的跟踪差错举办估算：
个中，，， p 是基金的估计跟踪差错，Wp是基金组合中个股与对比基准的权重区别，Fs 和∑FxF 是危急模子软件测算的个股对危急因子的敞口和危急因子的协方差矩阵。基金司理和危急驾御部分对基金的跟踪差错举办事前的估算，以确保基金不会正在高于基金危急标的的操作运转，
个中，di 是逐日跟踪偏离度，pi 是基金逐日代价收益，bi 是指数逐日代价收益。
个中，σ i 是基金迩来一年的日跟踪差错，di 是逐日跟踪偏离度，N 是迩来一年往还天数。基金的年化跟踪差错∑将凭据本质往还的天数举办盘算推算。
基金司理将凭据基金功绩和危急评估陈诉理会当月的投资操作、组合情形和跟踪差错等环境，中心理会基金的偏离度和跟踪差错形成因为、现金驾御环境、标的指数成份股调理前后的操作、以及成份股异日大概发作的变动等。
正在寻常墟市环境下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不高出 0.35%，年跟踪差错不高出
6.0%。如因指数编制礼貌调理或其他要素导致跟踪偏离度和跟踪差错高出上述范畴，基金处置人应接纳合理步调避免跟踪偏离度、跟踪差错进一步增添。
举动股票型指数基金，本基金的债券投资仅为辅助性投资机谋。本基金的债券投资以下降基金的跟踪差错、处置基金的活动性为宗旨，同时研讨金融衍生品保障金处置的需求，通过采用主动投资战略修筑海外债券投资组合，而且个券的拔取不限于金砖四邦墟市。
本基金应用金融衍生东西的宗旨是尽量告竣正在中邦往还日的连结往还，节减指数的跟踪差错，正在活动性较差时节减聚会往还带来的打击本钱，而不是通过金融衍生东西来投契收获。可能不应用金融衍生东西时，尽量节减衍生东西的应用。任何金融衍生东西的应用将苛苛固守指数跟踪的标的。金融东西的初始保障金不高出基金资产的 3%，基金运转不应用杠杆操作，即投资组合的杠杆比例最高不高出基金资产的 100%。
本基金起码 80%以上的资产采用齐备复制法来追踪标的指数。然而，研讨到本质投资操
作的各类环境，咱们将得当介入金融衍坐蓐品的投资，金融衍生品的投资战略闭键包含：
（1）诈骗金融衍坐蓐品的跨墟市往还的特征，节减由于节制投资、往还假期和时差对
（2）诈骗金融衍坐蓐品的杠杆效率，节减现金头寸或者某些成份股的往还活动性大概带来的跟踪差错；
（3）基金司理根据指数编制单元告示的指数成份股名单及权重，举办投资组合修筑；
（4）基金司理及危急处置部对投资组合的偏离度和跟踪差错举办不断跟踪和评估，危急处置部对危急隐患提出预警，基金司理接纳步调驾御投资组合的偏离度和跟踪差错；
（5）基金司理凭据指数成份股或权重变动环境、基金申购赎回环境、指数成份股派息环境等，当令举办投资组合调理；
（6）正在投资决议历程中，危急处置部刻意对各决议闭头的事前及过后危急、操态度险等投资危急举办监控，并正在全面投资流程完结后，对投资危急及绩效做出评估，供给给投资决议委员会、投资总监、基金司理等联系职员，以供决议参考。
本基金的功绩对比基准为：轨范普尔金砖四邦 40 总收益指数（S&P BRIC 40 Index（Net
轨范普尔金砖四邦 40 指数由寰宇着名指数编制字号准普尔（Standard & Poor’s）编
制并揭晓。该指数中邦度占比最大的为中邦（高出 40%），最小为印度（近 6%）；内行业分散上，金融、能源和质料三个行业占对比高（合计到达 80%），指数的邦度占比和行业占比都较好的反响了金砖四邦各个邦度经济起色和行业起色的近况。从代外性上看，按上市公司正在本地股票墟市的市值、各邦本地往还所指数以及本地钱币来盘算推算，巴西和印度有 1/3
的股票市值，俄罗斯有2/3的股票市值，以及香港恒生邦企指数72%的股票市值入选了金砖四邦成份股。同时 S&P BRIC 40 指数与各邦本地墟市最具代外性的股票指数的联系性都高于80%，具有杰出的墟市代外性。指数成份股为巴西、俄罗斯、印度和中邦四个邦度的 40 家蓝筹公司，全豹公司均正在畅旺墟市证券往还所上市往还（包含香港证券往还所、伦敦股票往还所、纳斯达克及纽约证券往还所），以是规避了新兴墟市邦度对境外投资者的投资节制和外汇管制，保障了指数的可投资性。指数编制格式划定了成份股最低通畅市值（不低于 10亿美元）和最低往还量（迩来三个月日均往还量不低于 500 万美元）等请求，保障了指数具有杰出活动性。别的，该指数与沪深300指数的联系性仅为0.197，可有用分离投资者简单投资邦内 A 股墟市的投资危急。
假若标普金砖四邦40指数被停息编制及揭晓，或标普金砖四邦40指数由其他指数取代，或因为指数编制格式等庞大转移导致标普金砖四邦 40 指数不宜连接举动标的指数，或证券墟市上显现其他更适应的指数举动本基金的标的指数，本基金处置人可能根据谨慎性规矩，正在宽裕研讨持有人优点及实施得当措施的条件下，转换本基金的标的指数和投资对象，并根据墟市代外性、活动性、与原指数的联系性等诸众要素拔取确定新的标的指数。
本基金是被动处置的指数型基金，闭键投资宗旨为标普金砖四邦 40 指数的成份股及备
选成份股，属于具有较高危急和收益预期的证券投资基金种类，其预期危急与收益水准高于债券型基金和搀和型基金。而且，本基金闭键投资于以金砖四邦为代外的新兴墟市，其危急收益水准高于投资于海外成熟墟市的基金。
招字号普金砖四邦指数证券投资基金(LOF)处置人－招商基金处置有限公司的董事会及董事保障本陈诉所载原料不存正在子虚纪录、误导性陈述或庞大脱漏，并对其实质的真正性、确实性和完善性承当局部及连带负担。
本投资组合陈诉所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，由来于《招字号普金砖四邦指数证
注：因为四舍五入的因为平正价钱占基金总资产的比例分项之和与合计大概有尾差。商标免费2 陈诉期末正在各个邦度（地域）证券墟市的股票及存托凭证投资分散
4 陈诉期末按平正价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细
4.1 陈诉期末指数投资按平正价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细
4.2 陈诉期末主动投资按平正价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细
7 陈诉期末按平正价钱占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
8 陈诉期末按平正价钱占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细
其他证券的发行主体未有被拘押部分立案观察，不存正在陈诉编制日前一年内受到公然呵叱、处理的状况。
对上述证券的投资决议措施的证实：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有，上述证券的投资决议措施适当联系法令法则和公司轨制的请求。
本基金投资的前十名股票没有逾越基金合同划定的备选股票库，本基金处置人从轨制和流程上请求股票必需先入库再买入。
基金处置人按照恪尽负担、诚笃信用、慎重努力的规矩处置和行使基金资产，但投资
者置备本基金并不等于将资金举动存款存放正在银行或存款类金融机构，本基金处置人不保
证基金必然盈余，也不保障最低收益。基金的过往功绩并不代外其异日阐扬。投资有危急，
4、因基金的证券往还或结算而形成的用度（包含但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、证券经纪商佣金、权证往还的结算费及其他形似本质的用度等）；
基金处置人的基金处置费（如基金处置人委托投资照料，包含投资照料费）按基金资产净值的 0.8%年费率计提。
正在平日环境下，基金处置费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。盘算推算格式如
基金处置费逐日计提，按月支拨。由基金处置人向基金托管人发送基金处置费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个事务日内从基金资产中一次性支拨给基金处置人。
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包含向其支拨的相应任职费）按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
正在平日环境下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。盘算推算格式如
基金托管费逐日计提，按月支拨。由基金处置人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个事务日内从基金资产中一次性支拨给基金托管人。
本基金举动指数基金，需凭据与指数全豹人轨范普尔指数公司签订的指数应用许可订定的商定向轨范普尔指数公司支拨指数应用费。指数应用费自基金合同生效之日起初步计提，按前一日基金资产净值的 0.06％年费率计提，且指数应用费收取下限为每年 3 万美元，即若亏空 3 万美元则遵循 3 万美元收取。
标的指数应用费逐日计提，每日累计。基金合同生效日起及其后的 12 个月为第一个指
数应用费的支拨周期，依此类推。基金处置人将于基金合同生效后的 45 天内支拨首个支拨周期的指数应用费下限（3 万美元），正在首个支拨周期到期后，若凭据上述公式计提的指数应用费大于 3 万美元，基金处置人正在 45 天内向基金托管人发送指数应用费划款指令，将逾越局部的指数应用费支拨给指数全豹人。自此各个支拨周期的指数应用费支拨格式依此类推。
假若指数应用费的盘算推算格式和费率等发作调理，本基金将采用调理后的格式或费率盘算推算指数应用费。基金处置人应实时遵循《讯息披露处置法子》的划定正在指定序言举办通告。此项调理无需召开基金份额持有人大会。
4、本条第 15.1 款第 4 至第 12 项用度由基金处置人和基金托管人凭据相闭法则及相应
本条第 15.1 款商定以外的其他用度，基金处置人和基金托管人因未实施或未齐备实施
任务导致的用度开支或基金资产的耗费，以及管理与基金运作无闭的事项发作的用度等不列入基金用度。
基金处置人和基金托管人可讲判酌情调低基金处置费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金处置人必需最迟于新的费率奉行日前 3 个事务日予以披露。
本基金运作历程中涉及的各征税主体，按照邦度法令法则和境外墟市的划定实施征税任务。
本基金的申购费率遵循申购金额逐级递减，投资人正在一天之内假若有众笔申购，合用费率按单笔分辩盘算推算。费率如下：
本基金场内赎回时，对不断持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，除此除外，
赎回用度由赎回人承当，正在投资者赎回基金份额时收取，本基金对不断持有期少于 7
日的投资者收取的赎回费全额计入基金资产，除此除外，赎回用度的 75%举动注册立案费及其他联系手续费，残存 25%归基金资产全豹。
4、基金处置人可能调理申购、赎回费率或收费方法，并最迟将于新的费率或收费方法初步奉行前 3 日正在中邦证监会指定的讯息披露序言通告。
5、基金处置人可能正在不违反法令法则划定及基金合同商定的环境下凭据墟市环境拟定基金促销铺排，经代销机构允许后，针对投资者按期和不按期地发展基金促销行径。正在基金促销行径功夫，基金处置人可能按中邦证监会请求实施须要手续后，对投资者得当调理基金申购费率和赎回费率，并正在不迟于促销行径初步日前通告。
基金处置人可能针对特定投资人（如养老金客户等）发展费率优惠行径，届时将提前通告。
本招募仿单根据《中华邦民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处置法子》、《证券投资基金发售处置法子》、《公然召募证券投资基金讯息披露处置法子》及其它相闭法令法则的请求，对本基金处置人于2019年3月26日刊载的本基金招募仿单举办了更新，并凭据本基金处置人正在前次招募仿单刊载后本基金的投资规划行径举办了实质填充和数据更新。
矜重声明：天天基金网揭晓此讯息宗旨正在于宣扬更众讯息，与本网站态度无闭。天天基金网不保障该讯息（包含但不限于文字、视频、音频、数据及图外）通盘或者局部实质简直实性、真正性、完善性、有用性、实时性、原创性等。联系讯息并未通过本网站证据，错误您组成任何投资决议创议，据此操作，危急自担。数据由来：东方资产Choice数据。